大交所打造品质平台，积极防范电信网络诈骗，对会员单位违法违规行为“零容忍”

有效防范、精准打击电信网络诈骗越来越受到重视。日前，公安部、最高人民法院、最高人民检察院、工业和信息化部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会六部门联合了发布《关于防范和打击电信网络诈骗犯罪的通告》。借此契机，大连再生资源交易所（以下简称‘大交所’）加强平台建设，严格要求各会员单位展开自查自纠，积极防范网络电信诈骗。

“白富美”主动网聊，朋友圈刷屏“炫富”，聊天句句不离白银、原油、沥青等赚钱门道，发送盈利截图，殊不知一脚踏进了精心算计好的骗局……大宗商品现货交易原本是一种资本市场的正常交易，但由于行业近年来野蛮生长，加上政策法律约束相对滞后，给众多投资者带来了较大金融风险。还有些交易平台的个别会员单位宣称知悉内幕消息、自诩为投资分析师承诺保本收益、诱导客户进行交易或代客理财，结果给客户造成很大损失。因此在此次打击电信网络诈骗犯罪中，个别大宗商品现货交易平台也成为重点整治的对象。

大交所作为国内唯一有央企背景，中国供销集团旗下的大宗商品交易所，自成立以来，不断创新现货交易模式，通过搭建公平、公正、公开的交易平台，践行央企社会责任，始终将风险防控和投资者适当性管理放在首位。为进一步提升各会员单位管理能力和从业人员职业操守，强化自我约束能力和风险防范意识，更切实保护投资者的合法权益，日前，大交所向各会员单位发布《关于重申会员单位依法合规运营严控潜在风险的通知》，要求各会员单位就自身开发投资者模式、从业人员基本素质、网站宣传等方面展开自查自纠工作，解聘有违法违规行为的合作机构和业务人员，开展从业者教育，严防违法违规情况发生。大交所将于10月8日召开“会员单位风控大会”，近期还将对会员单位进行统一的合规检查，对任何违法违规行为“零容忍”。

可以说，大交所在规范市场交易行为，加强对会员单位管理，保护市场参与者合法权益等方面一直走在行业前端。值得一提的是，大交所正在构筑两级风控管理体制。设立四道风控防线，第一道防线是把好交易客户准入关；第二道防线是把好会员单位合规操作关；第三道防线是把好交易中心等投资管理机构关；第四道防线是把好大交所自身的平台运行关。要求各环节交易管理机构、各会员单位配备过硬的风控机构和人员，严把风险控制关。同时，加强大交所风控团队建设，增加得力人员，将风控职能下移，向各交易板块下派风控人员直接沉到交易环节，将风险控制关口移至前端，参与监督把关，直接掌控风险。这样在防范电信网络诈骗中将能发挥重要作用，保护大交所投资者合法权益。